Der Datenschutz und die damit einhergehenden Herausforderungen spielen auch im Jahr 2022 eine große Rolle. Mit Cyberangriffen und anderen Datenschutzvorfällen gehen weitere Probleme einher, wie beispielsweise datenschutzrechtliche Meldepflichten oder DSGVO-Bußgelder...
Immer detailliertere und teilweise neue Anforderungen bestehen für das haftungsträchtige Beratungs- und Vermögensverwaltungsgeschäft. Nach den zurückliegenden gesetzlichen Änderungen, z.B. durch den MiFID Quick Fix, Nachhaltigkeitsregelungen und verbraucherschützende Regelungen, können auch...
Cyberrisiken gehören zu den zu jenen Hauptrisiken, die die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat für das Jahr 2022 für die deutsche Finanzbranche identifiziert hat. Die Auseinandersetzung mit Gefährdungslagen und regulatorischen...
Die Anforderungen an das Risikomanagement nach den MaRisk unterliegen weiterhin einer dynamischen Entwicklung. Gegenwärtig wird eine weitere Novelle konsultiert. Wie immer zu einem solchen Anlass sind natürlich insbesondere die Schwerpunktsetzungen...
Banken haben seit jeher Schwierigkeiten mit nachrichtenlosen Konten, sog. Dormant Accounts. Uns erreichen immer wieder Anfragen, wie mit den Konten unerreichbarer, insolventer oder verstorbener Kunden umgegangen werden soll. Dabei ist...
Die in diesem Jahr 2022 erstmals vom VAB angebotene offene Grundlagenschulung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Auslandsbanken und ausländischen Finanzinstituten vermittelt den Teilnehmern die grundlegenden rechtlichen Anforderungen in...
Die Neugestaltung des europäischen Rahmenwerks der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wird im kommenden Jahr auf die Zielgerade einbiegen. Die neue EU-Geldwäscheverordnung und eine neue EU-Aufsichtsstruktur werden sicherlich neue Impulse...
