Die ordnungsgemäße Erfüllung der Aufgaben der Compliance-Funktion nach MaRisk und der Schutz des Instituts vor Risiken und Vermögensgefährdung ist stark geprägt von der Kenntnis aktueller Entwicklungen. Dies betrifft sowohl Entwicklungen in der Aufsichtspraxis bezüglich der Anforderungen an die Ausübung der Funktion als auch Neuerungen bei den rechtlichen Regelungen und Vorgaben, auf deren Einhaltung hinzuwirken ist....

Das regulatorische Umfeld für den Wertpapierhandel steht erneut vor tiefgreifenden Verände­rungen. Die inzwischen veröffentlichten Entwürfe der EU-Kommission zur Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy) haben zu Recht viel Aufmerksamkeit in der aktuellen Diskussion erhal­ten. Sie verdeutlichen, dass sich insbesondere im beratungsfreien Geschäft, bei der Behandlung von Zuwendungen und Provisionen, im Bereich der Produktkonzeption sowie bei Marketing und...

Das Kreditgeschäft gehört zu den wichtigsten Rentabilitäts- und Risikotreibern der Mitglieder des VAB. Gleichzeitig ist es Gegenstand der Kernstücke der bankaufsichtlichen Regulierung, aber auch eines ausdifferenzierten zivilrechtlichen und insolvenzrechtlichen Rahmens. Es zieht außer­dem die wesentliche Aufmerksamkeit der Aufsicht im Rahmen der bankgeschäftlichen Prü­fungen auf sich. Das Seminar wird insbesondere die Kreditbetreuung sowie ihre zivilrechtlichen Grundlagen...