Seminar-Aufzeichnungen

Neben der Neugestaltung des europäischen Rahmenwerks der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bleibt die Einhaltung der EU-Finanzsanktionsvorschriften eine wichtige Herausforderung für Auslandsbanken und ausländische Finanzunternehmen in Deutschland. Dies liegt auch an den neuen gesetzlichen Maßnahmen auf nationaler Ebene zur Sanktionsdurch­setzung. Hierzu und zu anderen aktuellen Themen, wie der Prävention strafbarer Handlungen, Transparenzregister und Verdachtsmeldungen, hat...

Zu den Risiken im Fokus der BaFin im Jahr 2024 gehören zum einen Cyber-Attacken auf Finanz­unter­neh­men und zum anderen die negativen Folgen von IT-Pannen, die insbesondere durch Nutzung der von den Finanzunternehmen beauftragten Dienstleistern entstehen können. Diese Problem­berei­che gehören zum Kernregulierungsgebiet von DORA, was verdeutlicht, warum sich die von der BaFin beaufsichtigten Auslandsbanken und aus­ländischen...