Herr Dr. Hendrik Pielka | Waldeck Rechtsanwälte PartmbB

Vortrag: (Un-)Ordnung mit System – Neue Weichenstellungen im Rahmen der Kapitalmarktunion

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2013 Partner bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
• Seit 2005 bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
• 2005 Zulassung als Rechtsanwalt
• 1995 bis 2005 Studium der Rechtswissenschaften und juris­tischer Vorbereitungsdienst in Jena, Erfurt und Mannheim

Themenschwerpunkte:

• Bank-, Börsen- und Wertpapieraufsichtsrecht
• Compliance
• Geldwäscheprävention
• Marktintegrität
• Aktien- und Übernahmerecht

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Hendrik Pielka finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.

Frau Dr. Caroline Herkströter | DLA Piper

Vortrag: Im Spannungsfeld zwischen MiFID II und MiCA – Handreichungen zur Vermeidung von Compliance-Risiken

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• 2001 Zulassung zur Rechtsanwältin
• Ab 2007 Partnerin bei Norton Rose in Frankfurt
• Bis Juni 2019 Leiterin der Rechtsabteilung der DekaBank
• Bis Juli 2023 Partnerin und Rechtsanwältin im Bereich Investment- und Bankaufsichtsrecht bei Norton Rose in Frankfurt
• Partnerin bei DLA Piper UK LLP, Head of Financial Services Regulatory, Europe

Themenschwerpunkte:

• Wertpapier- sowie Bankenregulierung als auch die Regulierung von Investmentvermögen im Zusammenhang mit ESG
• Beratung von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
• Auflegung und dem Vertrieb von offenen und geschlossenen Investmentfonds
• Prime Brokerage, Wertpapierdarlehensgeschäfte, internationale Wertpapierverwahrung, Collateral Management und Anlageberaterhaftung

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Frau Dr. Verena Ritter-Döring | Taylor Wessing

Vortrag: Nachhaltigkeit im Wertpapiergeschäft – ein Update

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2021 Partnerin bei Taylor Wessing
• 2011 Zulassung als Rechtsanwältin

Themenschwerpunkte:

• Finanzmarktregulierung und Bankaufsichtsrecht in Deutschland und Europa
• Beratung von deutschen und international tätigen Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
• Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsmanagern

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Herr Dr. Detmar Loff | Ashurst LLP

Vortrag: Provisionen und Zuwendungen im Fokus – Compliance-Herausforderungen unter § 70 WpHG

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner im Bereich Financial Regulatory, leitet die deutsche Aufsichtsrechts- und Investmentfondspraxis von Ashurst
• Seit 2015 bei Ashurst
• Autor verschiedener Veröffentlichungen in deutschen und internationalen juristischen Fachzeitschriften und Büchern
• seit 2006 als Rechtsanwalt zugelassen
• Studium der Rechtswissenschaften und Betriebswirtschaftslehre in Marburg

Themenschwerpunkte:

• Investmentfonds einschließlich Erwerbbarkeit für institutionelle Investoren
• Regulatory Change und Implementierung
• Digitalisierung
• Umsetzung der Geldwäschebekämpfung, bei Sonderprüfungen und im Rahmen laufender AML-Compliance

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Herr Dr. Tobias Bauerfeind | Ashurst LLP

Vortrag: Provisionen und Zuwendungen im Fokus – Compliance-Herausforderungen unter § 70 WpHG

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Senior Associate in der deutschen Financial Regulatory-Praxis von Ashurst
• Lehrbeauftragter für Finanzmarktrecht an der Frankfurt University of Applied Science
• 2022 Secondee bei einer US-Investmentbank sowie im Londoner Büro von Ashurst
• Im Rahmen der Promotion (JGU Mainz) und des Referendariats (OLG Frankfurt) tätig für verschiedene internationale Kanzleien sowie die Bundesbank und EZB im Aufsichtsrecht
• Studium in Mainz, Berkeley (Cal) und Oxford (Brookes, LL.M.) 

Themenschwerpunkte:

• berät Finanzmarktteilnehmer und institutionelle Investoren in allen Bereichen des Investment- und Finanzaufsichtsrechts sowie in damit verbundenen gesellschaftsrechtlichen Fragestellungen
• Mandantenvertretung in Verwaltungsgerichtsverfahren sowie in Auseinandersetzungen mit Aufsichtsbehörden und Börsen

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Herr Dr. David Jansen | Willkie Farr & Gallagher LLP

Vortrag: Langfristige Investmentfonds in der Anlageberatung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• seit 2023: Partner bei Willkie Farr & Gallagher LLP, leitet die deutsche aufsichtsrechtliche Praxis
• 2016 bis 2022: Counsel bei Freshfields und 2015 bis 2016: Associate bei Linklaters
• 2012 bis 2014: Referendariat in Frankfurt am Main und Hong Kong
• 2005 bis 2012: Studium und Promotion an der Westfälischen Wilhelms-Universität in Münster

Themenschwerpunkte:

• Laufende Beratung von Finanzunternehmen zu aufsichts- und investmentrechtlichen Fragestellungen
• M&A-Transaktionen im Finanzsektor (Banken, Asset Manager, FinTechs) sowohl für strategische als auch Finanzinvestoren
• Beratung von institutionellen Anlegern und vermögenden Privatpersonen zu ihren Fondsinvestments (insb. Erwerbbarkeitsprüfungen)
• Beratung zu Verfahren vor nationalen und europäischen Aufsichtsbehörden
• Beratung zu und Durchführung von Erlaubnis- und Freistellungsverfahren

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Herr Woldemar Häring | White & Case LLP

Vortrag: Produktintervention gegen Turbozertifikate

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner bei White & Case LLP mit Spezialisierung auf Bankaufsichts- und Wertpapierrecht
• Von 2011 bis 2019 bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) tätig
• Mitwirkung in diversen Arbeitsgruppen der EBA und ESMA an der Entwicklung von technischen Durchführungsstandards und Guidelines

Themenschwerpunkte:

• Beratung zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen, Erlaubnis- und Inhaberkontrollverfahren
• Beratung zu Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen nach CRR und IFR
• MiFID-Beratung: Unterstützung von Mandanten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Implementierung von Vertriebsprozessen
• Begleitung von Zahlungsdienstleistern und E-Geld-Instituten
• Beratung von Kryptowerte-Dienstleistern und Emittenten von Kryptowerten zu regulatorischen Anforderungen nach MiCAR

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Frau Sabine Schwarz  | Deloitte

Vortrag: Aktuelle Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner FSI Audit & Assurance bei Deloitte, Head of Center of Competence WpHG in FSI Audit
• Seit 2004 in der Prüfung und Beratung von Unternehmen in der Finanzbranche tätig
• Wirtschaftsprüferin und Steuerberaterin

Themenschwerpunkte:

• WpHG- und Depotprüfungen
• Prüfungsbegleitungen und Prüfungsschwerpunktsetzungen durch die BaFin
• Sonderprüfungen im Auftrag der BaFin
• Plattformbanken, Neobroker und Robo Advisor
• Beratungsprojekte zu Compliance, Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, etc.