Präsenz-Seminar
Update Finanzsanktionen, Sanktionsdurchsetzung und AML/CFT
Vorstellung der Referierenden
Herr Rafik Ahmad | Flick Gocke Schaumburg Rechtsanwälte Wirtschaftsprüfer Steuerberater Partnerschaft mbB
Vortrag: Update Finanzsanktionen für internationale Banken und Finanzunternehmen
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2024 bei Flick Gocke Schaumburg, Assoziierter Partner
- 2015 bis 2024: Rechtsanwalt und Director/Associate Partner bei EY
- 2012 bis 2014: Rechtsanwalt und Senior Manager bei KPMG
- 2008 bis 2012: Rechtsanwalt bei Hohmann Rechtsanwälte in Büdingen
- 2006 bis 2008: selbständiger Rechtsanwalt in Frankfurt
- 2001 bis 2005: Rechtsanwalt bei Clifford Chance in Frankfurt
- 1994 bis 2001: Studium der Rechtswissenschaften in Freiburg und Frankfurt; Staatsexamina
Themenschwerpunkte:
- Regulatorische Beurteilung von Finanztransaktionen und Exportvorhaben gemäß Außenwirtschaftsrecht
- Interne Organisation und Prozesse zur Sicherstellung der Compliance
- Technische Einstufung von Waren, Software, Technologien und Dienstleistungen nach Embargo- und Exportkontroll-Güterlisten
- US-Re-exportkontrolle und US-Sanktionen
Weitere Informationen finden Sie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Dr. Ulrich L. Göres | TURN Advisory GmbH
Vortrag: Risikoanalyse im Kontext gestiegener BaFin-Erwartungen, gezielter finanzieller Sanktionen gemäß AMLR und restriktiver Maßnahmen der EU gemäß EBA-GL
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Gründungspartner der Rechtsanwaltskanzlei GÖRES und Managing Partner der TURN Advisory GmbH
- 2017 bis 2021 Konzerngeldwäschebeauftragter | Head of Financial Crime Risk Management der HSBC
- 2014 bis 2016 Konzerngeldwäschebeauftragter & Global Head of Anti-Financial Crime bei der Deutsche Bank AG
- Chief Compliance Officer & Group General Counsel bei Erste Group Bank AG
- Stellv. Chief Compliance Officer Commerzbank AG
- Wissenschaftlicher Geschäftsführer des Lehrstuhls für Arbeits- und Versicherungsrecht an der Universität Münster und Geschäftsführer der Forschungsstelle für Versicherungswesen
Themenschwerpunkte:
- Beratung von Finanzinstitutionen, Versicherungen, Zahlungsdienstleistern, Rating-Agenturen, FinTechs und Unternehmen insbesondere in den Bereichen Kapitalmarktrecht, Governance, Non-Financial Risk, ESG, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Compliance und Kryptowährungen
Herr Tommas Kaplan | TURN Advisory GmbH
Vortrag: Risikoanalyse im Kontext gestiegener BaFin-Erwartungen, gezielter finanzieller Sanktionen gemäß AMLR und restriktiver Maßnahmen der EU gemäß EBA-GL
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- CEO – Managing Partner bei TURN Advisory GmbH
- Geldwäschebeauftragter bei von Poll Immobilien
- Kriminalkommissar bei der Kriminalpolizei (Staatsschutz)
Themenschwerpunkte:
- Spezialist für Compliance-Management und Geldwäscheprävention im Immobilien- und Finanzsektor
Herr Tassilo W. Amtage | Ernst & Young Law GmbH Rechtsanwaltsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft
Vortrag : Interne Sicherungsmaßnahme im Kontext gezielter finanzieller Sanktionen gemäß AMLR und restriktiver Maßnahmen der EU gemäß EBA-GL
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Director im Bereich Financial Services der Ernst & Young Law GmbH, Eschborn
- Rechtsanwalt
- Dozent für die Frankfurt School for Finance and Management
- 20 Jahre Erfahrung in internationalen Großbanken mit den unten genannten Themenschwerpunkten
Themenschwerpunkte:
- Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorfinanzierung und strafbarer Handlungen
- Beachtung der Sanktionsmaßnahmen der EU
- Risikomanagement im Bereich Finanzkriminalität
Herr Michael Peters | FTI Consulting
Vortrag: Aktualisierung von Kundendaten – AMLR-Roadmap
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Senior Managing Director bei FTI Consulting
- Senior Managing Director bei Ankura Consulting Germany GmbH
- mehr als 35 Jahre Berufserfahrung als ehemaliger Ermittler des BKA, als stellvertretender Leiter der FIU, aus fünf Jahren in einer leitenden Position bei der AFC-Einheit einer großen, international operierenden Bank
- Ehemaliger Leiter Solution Anti-Financial Crime bei KPMG und Deloitte
- Mitglied im Verband der Kriminalbeamten beim BKA und Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management, vorrangig zu den Themen Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
Themenschwerpunkte:
- Leitung von extern beauftragten Ermittlungen
- Beratung von Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz (GwG) und unterschiedlichen Behörden
- Terrorismusfinanzierung
Weitere Informationen finden Sie hier und auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Sebastian Glaab | Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Vortrag: Identifizierungsvorgaben nach dem RTS zu den Kundensorgfaltspflichten
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2022: Rechtsanwalt und Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
- 2009–2022: Head of Compliance, VTB Bank (Europe) SE
- 2005–2009: Rechtsanwalt, Bankaufsichtsrecht, PwC
- 2004: Zulassung zur Anwaltschaft
- 1997-2004 Studium der Rechtswissenschaften, Johann-Wolfgang-Goethe-Universität, Frankfurt a.M. und anschließendes Referendariat
Themenschwerpunkte:
- Geldwäscherecht
- Bankaufsichtsrecht
- Compliance (WpHG)
- Outsourcing
- Sanktionsrecht
Weitere Informationen finden Sie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Dr. Richard Reimer | Hogan Lovells International LLP
Vortrag: Auswirkungen der EU-KI-Verordnung auf die Finanzkriminalitätsbekämpfung
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Partner bei Hogan Lovells International LLP und leitet dort das Financial Services Regulatory Team
- Studierte zudem das französische Recht an der Université de Nancy und schloss das Studium mit dem Abschluss Diplômé en Droit ab
- Referendariat am Oberlandesgericht Köln und zweites Staatsexamen
- Studium der Rechtswissenschaften an der Universität des Saarlandes sowie an der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn
Themenschwerpunkte:
- Unterstützung bei (Sonder-)Prüfungen durch die Aufsicht zur Wirksamkeit der Maßnahmen zur Geldwäscheprävention bzw. zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation, des Risikomanagements und der IT-Sicherheit
- Seit über 20 Jahren berät er vor allem in der Payment-Branche, darunter Issuing- und Acquiring-Unternehmen, Girocard-Netzbetreiber und andere Zahlungsdienstleister bei der Einführung von Produktinnovationen für Banking-Apps, Wallets, Marktplätze, Open Banking und Mobility Solutions sowie BNPL- und Payment-as-a-Service-Modelle
- Sowohl national als auch international war sein Team im Zuge zahlreicher Erlaubnisverfahren federführend
- Wertpapiergeschäfte und Investmentfonds, zum Beispiel Erlaubnis- oder Registrierungsverfahren und das Erwirken von Vertriebszulassungen von Fondsprodukten
- Vorbereitung auf neue Standards, u. a. Verbraucherthemen, Governance sowie Nachhaltigkeits-, Cyber-, IT-Risiken und die Begleitung der digitalen Transformation (Digitaler Euro, Krypto-Assets, Cloud und KI)
Weitere Informationen finden Sie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Max von Cube | Hogan Lovells International LLP
Vortrag: Auswirkungen der EU-KI-Verordnung auf die Finanzkriminalitätsbekämpfung
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Aktuell Rechtsanwalt und Volkswirt bei Hogan Lovells International LLP
- Rechtsanwalt bei Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Bereich Wertpapieraufsicht und Digital Finance
- Rechtsanwalt im Finanzaufsichtsrecht bei einer internationalen Kanzlei
- Zweites Juristisches Staatsexamen, Oberlandesgericht Düsseldorf, 2017
- Erstes Juristisches Staatsexamen, Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf, 2015
Themenschwerpunkte:
- Finanzaufsichtsrecht
Frau Sabine Kimmich | DLA Piper UK LLP
Vortrag: Neue Aufsichtsstrukturen und Bußgeldvorschriften gemäß AMLR/AMLD6
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Rechtsanwältin zugelassen bei der Rechtsanwaltskammer Frankfurt am Main
- Seit 2025 Counsel bei DLA Piper UK LLP im Bereich Financial Services Regulatory
- 2022 – 2024 Abteilungsdirektorin Recht, Verband internationaler Banken in Deutschland (und bereits von 2005 bis 2010 in anderer juristischer Funktion)
- 2016 – 2022 Inhouse-Anwältin, große deutsche Bank
- 2011 – 2015 Anwältin, führende internationale Kanzlei in Frankfurt am Main
Themenschwerpunkte:
- Beratung zu allen regulatorischen Fragestellungen rund um die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen, Bankgeschäften und Zahlungsdiensten, sowohl unter deutschem Recht als auch nach europäischen Vorgaben
- Schwerpunkte auf Marktzugangsfragen, MiFID II, Verwahrstellen- und Asset Management-Themen sowie AML/CTF