Herr Achim Sprengard | GAR Gesellschaft für Aufsichtsrecht und Revision mbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Vortrag: Risikoanalyse, Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen nach AMLR

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 01/2011 GAR, Geschäftsführender Gesellschafter
• 04/2000 bis 12/2010 KPMG AG WPG, Senior Manager, Audit – Financial Services

Themenschwerpunkte:

• Abschlussprüfung bei Kreditinstituten
  • Auswirkungsanalysen zu zukünftigen aufsichtsrechtlichen Anforderungen (Basel IV, CRD VI, CRR III, Offenlegungsanforderungen, IFR)
  • Umsetzung aufsichtsrechtlicher Neuerungen Anforderungen bei nationalen und internationalen Instituten (insbesondere CRD IV / CRR und Geldwäsche-/ Fraudprävention)
  • Unterstützung bei der Gründung von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten
  • Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten

Weitere Informationen zu Herrn Achim Sprengard finden Sie hier.

Herr Sebastian Glaab | Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Vortrag: Auslagerungsregelungen und die Sorgfaltspflichtendurchführung durch Dritte gemäß AMLR

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2022: Rechtsanwalt und Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
• 2009–2022: Head of Compliance, VTB Bank (Europe) SE
• 2005–2009: Rechtsanwalt, Bankaufsichtsrecht, PwC
• 2004: Zulassung zur Anwaltschaft
• 1997-2004 Studium der Rechtswissenschaften, Johann-Wolfgang-Goethe-Universität, Frankfurt a.M. und anschließendes Referendariat

Themenschwerpunkte:

• Geldwäscherecht
• Bankaufsichtsrecht
• Compliance (WpHG)
• Outsourcing
• Sanktionsrecht

Weitere Informationen zu Herrn Sebastian Glaab finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.

Herr Dr. Achim Döser | King & Spalding LLP

Vortrag: Identifizierungsvorschriften und Bestimmung von wirtschaftlich Berechtigten (wB)

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2020: King & Spalding, Frankfurt (Counsel)
• 2015 – 2020: BRP Renaud & Partner, Frankfurt (Partner)
• 2012 – 2015: Norton Rose Fulbright, Frankfurt (Of Counsel)
• 2007 – 2012: KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft, Frankfurt (Senior Manager)
• 2006 – 2007: Taylor Wessing, Frankfurt (Senior Associate)
• 2000 – 2006: GSK Gassner Stockmann & Kollegen, München (Senior Associate)

 

Themenschwerpunkte:

• Bankaufsichtsrecht & Asset Management (insbesondere AML, MiFID, Vergütungssysteme, Outsourcing, ZAG, Fondsvertrieb)

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Achim Döser finden Sie hier.

Herr Dr. Richard Reimer | Hogan Lovells International LLP

Vortrag: Verstärkte Sorgfaltspflichten nach der AMLR

 

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Studium der Rechtswissenschaften an der Universität des Saarlandes sowie an der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn
• Referendariat am Oberlandesgericht Köln und zweites Staatsexamen
• Studierte zudem das französische Recht an der Université de Nancy und schloss das Studium mit dem Abschluss Diplômé en Droit ab
• Partner bei Hogan Lovells International LLP und leitet dort das Financial Services Regulatory Team

Themenschwerpunkte:

• Unterstützung bei (Sonder-)Prüfungen durch die Aufsicht zur Wirksamkeit der Maßnahmen zur Geldwäscheprävention bzw. zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation, des Risikomanagements und der IT-Sicherheit
• Seit über 20 Jahren berät er vor allem in der Payment-Branche, darunter Issuing- und Acquiring-Unternehmen, Girocard-Netzbetreiber und andere Zahlungsdienstleister bei der Einführung von Produktinnovationen für Banking-Apps, Wallets, Marktplätze, Open Banking und Mobility Solutions sowie BNPL- und Payment-as-a-Service-Modelle
• Sowohl national als auch international war sein Team im Zuge zahlreicher Erlaubnisverfahren federführend
• Wertpapiergeschäfte und Investmentfonds, zum Beispiel Erlaubnis- oder Registrierungsverfahren und das Erwirken von Vertriebszulassungen von Fondsprodukten
• Vorbereitung auf neue Standards, u. a. Verbraucherthemen, Governance sowie Nachhaltigkeits-, Cyber-, IT-Risiken und die Begleitung der digitalen Transformation (Digitaler Euro, Krypto-Assets, Cloud und KI)

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Richard Reimer finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.

Frau Dr. Johanna Grzywotz | Hogan Lovells International LLP

Vortrag: Verstärkte Sorgfaltspflichten nach der AMLR

 

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Studium der Rechtswissenschaften an der Philipps Universität in Marburg
• Master of Laws (LL.M.) in Irland an der National University of Ireland/Galway (NUIG)
• Promotion an der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg und setzte sich dort mit geldwäscherechtlichen Fragestellungen im Bereich von virtuellen Kryptowährungen auseinander
• Seit Sommer 2021 ist sie als Rechtsanwältin bei Hogan Lovells im Financial Services Regulatory Team tätig

Themenschwerpunkte:

• Unterstützung bei (Sonder-)Prüfungen durch die Aufsicht zur Wirksamkeit der Maßnahmen zur Geldwäscheprävention bzw. zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation, des Risikomanagements und der IT-Sicherheit
• Berät Banken und Finanzdienstleister bei Fragen zu grenzüberschreitenden Dienstleistungen
• Produktbezogene Fragen des Zivil- und Verbraucherschutzrechts
• Beratung von Banken und Unternehmen aus der Payment-Branche im Rahmen von Erlaubnisverfahren und Inhaberkontrollen

Weitere Informationen zu Frau Dr. Johanna Grzywotz finden Sie hier.

Herr Oliver Hecker | BearingPoint GmbH

Vortrag: Verdachtsmeldungen und Anforderungen an die Kontenführung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Director im Competence Team Compliance bei BearingPoint
• Senior Manager bei KPMG, Deloitte auch für JAP Geldwäscheprävention
• Compliance Officer bei einer europäischen Bankengruppe

Themenschwerpunkte:

• Seit mehr als 20 Jahren Beratung im Thema Anti Financial Crime
• Fokus auf Geldwäscheprävention, Bekämpfung Terrorismusfinanzierung und Compliance mit Sanktions-/Embargovorschriften der EU, US, UN für Unternehmen aus dem Segment Financial Services

Frau Natali Kirbeci | BearingPoint GmbH 

Vortrag: Verdachtsmeldungen und Anforderungen an die Kontenführung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Studium des Wirtschaftsrechts (Pforzheim University)
• Prozessmanager Digitale Methoden (AKAD University)
• ehemalige interkontinentale Flugbegleiterin bei Lufthansa
• ehemalige stellvertretende Geldwäschebeauftragte und Sanktionsbeauftragte (Crédit Agricole Gruppe)
• aktuell: Manager AFC-Advisory bei BearingPoint

Themenschwerpunkte:

• Bekämpfung von Finanzkriminalität (insb. Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, strafbare Handlungen und Umsetzung von Sanktionen)
• Umsetzung regulatorischer Anforderungen (aktuell EU-AML-Paket, insb. AMLR)
• Kundenrisikobewertung und Enhanced Due Diligence (EDD)
• Durchführung von Risikoanalysen (AML, CTF, sH und Sanktionen)
• Entwicklung und Implementierung interner Sicherungsmaßnahmen
• Erstellung von Arbeitsanweisungen und Kontrollplänen
• Projektleitung und Stakeholder-Kommunikation im regulatorischen Umfeld
• Prozessmanagement

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Herr Olaf Bausch | BB Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Vortrag: Transparenzregister

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Consultant bei der BB Rechtsanwaltsgesellschaft
• Tätigkeitsschwerpunkt im Bank- und Finanzrecht sowie der Geldwäscheprävention
• Studienabschluss als Diplom Wirtschaftsjurist
• Abschluss als Bankkaufmann

Themenschwerpunkte:

• Aufsichtsrechts
• Kreditwesen-, Wertpapierhandels-, Geldwäsche- und Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz
• Praktische Implementierung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie der aufsichtskonformen Aufbau- und Ablauforganisation

Weitere Informationen zu Herrn Olaf Bausch finden Sie hier.

Herr Timo Purkott | KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft 

Vortrag: AMLA – die neue europäische Aufsichtsbehörde

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner, Financial Services bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Themenschwerpunkte:

• Optimierung Compliance Management Framework, Effizienzsteigerung und Automatisierung in Compliance, IT-Unterstützung der Compliance
• Regulatorisches Krisenmanagement: Sanierungs- und Abwicklungsplanung entsprechend der verschiedenen internationalen und nationalen regulatorischen Vorgaben wie „Key Attributes of Effective Resolution Regimes for Financial Institutions“ (FSB), EU-Bankenabwicklungsrichtlinie (BRRD), Sanierungs- und Abwicklungsgesetz (SAG), Mindestanforderungen an die Erstellung von Sanierungsplänen (MaSan)
• Risikoarchitektur, Risikodatenaggregation und -berichterstattung und Umsetzung der entsprechenden regulatorischen Vorgaben (BCBS 239, MaRisk)

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