Frau Dr. Bärbel Sachs | Noerr PartGmbB

Vortrag: Aktueller Stand Finanzsanktionen und Sanktionsdurchsetzung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2012 bei Noerr
• Anwaltliche Tätigkeit bei einer international tätigen Kanzlei in Berlin von 2006 bis 2011
• Zugelassen bei der Rechtsanwaltskammer Berlin
• Leitung der Praxisgruppen Außenwirtschaftsrecht & Investitionskontrolle sowie Regulatory & Governmental Affairs bei Noerr
• Studium der Rechts- und Politikwissenschaften an den Universitäten Regensburg, Berlin, Frankfurt (Oder), Paris und Nottingham

Themenschwerpunkte:

• Beratung von Mandanten in allen Bereichen des deutschen, europäischen und internationalen Außenhandelsrechts, einschließlich Exportkontroll-, Embargo- und Zollrecht
• Beratung zu Trade Compliance Programmen
• Investitionsprüfung
• WTO-Recht, Antidumping, Antisubventionsrecht

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Herr Felix Wrocklage | Gleiss Lutz Hootz Hirsch PartmbB Rechtsanwälte, Steuerberater

Vortrag: Prävention strafbarer Handlungen in Kreditinstituten

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2020 bei Gleiss Lutz
• Bis 2020 Richter in einer Großen Strafkammer am Landgericht Bremen
• Doktorand an der Christian-Albrechts-Universität zu Kiel, Lehrstuhl für Strafrecht, Strafprozessrecht, Wirtschaftsstrafrecht und Sanktionenrecht
• Studium in Bremen und Barcelona

Themenschwerpunkte:

• Beratung von Unternehmen im Bereich Compliance & Investigations und in allen Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts, insbesondere des Geldwäscherechts
• Verteidigung von Unternehmen und deren Beratung im Falle von Straftaten zu ihren Lasten
• Strafrechtliche Compliance-Beratung

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Herr Dr. Joachim Kaetzler  | CMS Hasche Sigle Partnerschaft von Rechtsanwälten und Steuerberatern mbB

Vortrag: Update AML/CFT und Transparenzregister

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2021 ist er Global Co-Head CMS ESG
• Seit 2008 Partner
• Seit 2001 bei CMS Hasche Sigle
• Seit 2000 Rechtsanwalt im Bereich Banking, Regulatory und Compliance
• Promovierter Strafrechtler
• Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Augsburg

Themenschwerpunkte:

• Compliance
• AML
• Bankaufsichtsrecht
• ESG – Environmental, Social & Governance
• GRC – Governance, Risk & Compliance

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Herr Dr. Ulrich Göres | Kanzlei Dr. Göres

Vortrag: Verdachtsmeldungen bei Verpflichteten des Finanzsektors

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Gründungspartner der Kanzlei GÖRES Rechtsanwälte, Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB
• 2017 – 2021 Konzerngeldwäschebeauftragter bei HSBC Deutschland
• 2014 – 2016 Konzerngeldwäschebeauftragter Deutsche Bank AG
• Ehemaliges Mitglied des Boards der Anti-Financial Crime Alliance (AFCA) und bis Dezember 2023 Vorsitzender des AFCA-Expertenstabs
• Programmverantwortlicher des Programms zum Certified Compliance Professional (CCP) der Frankfurt School of Finance & Management
• Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Münster

Themenschwerpunkte:

• Kapitalmarktrecht
• Finanzkriminalität
• Governance
• Non-Financial Risk und Compliance