Online-Seminar
Jahrestagung zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferation in Auslandsbanken und ausländischen Finanzinstituten
Vorstellung der Referenten
Herr Michael Peters | Ankura Consulting GmbH
Vortrag: Implementierung des EU-Geldwäschepakets
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2021 Senior Managing Director bei Ankura Consulting Germany GmbH
- Mehr als 35 Jahre Berufserfahrung als ehemaliger Ermittler des BKA, als stellvertretender Leiter der FIU, aus fünf Jahren in einer leitenden Position bei der AFC-Einheit einer großen, international operierenden Bank
- Ehemaliger Leiter Solution Anti-Financial Crime bei KPMG und Deloitte
- Mitglied im Verband der Kriminalbeamten beim BKA und Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management, vorrangig zu den Themen Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
- Vorstand des Bundesverbandes der Geldwäscheprävention
Themenschwerpunkte:
- Ermittlung und Prävention von Geldwäsche
- Betrugsermittlung, -prävention
- Terrorismusfinanzierung
Weitere Informationen zu Herrn Michael Peters finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Sebastian Glaab | Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Vortrag: Das neue Beauftragtenwesen: Geldwäscheverordnung und Sanktionen
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2022: Rechtsanwalt und Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
- 2009–2022: Head of Compliance, VTB Bank (Europe) SE
- 2005–2009: Rechtsanwalt, Bankaufsichtsrecht, PwC
- 2004: Zulassung zur Anwaltschaft
- 1997-2004 Studium der Rechtswissenschaften, Johann-Wolfgang-Goethe-Universität, Frankfurt a.M. und anschließendes Referendariat
Themenschwerpunkte:
- Geldwäscherecht
- Bankaufsichtsrecht
- Compliance (WpHG)
- Outsourcing
- Sanktionsrecht
Weitere Informationen zu Herrn Sebastian Glaab finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Olaf Bausch | BB Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Vortrag: Auslagerung und Durchführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Consultant bei der BB Rechtsanwaltsgesellschaft
- Tätigkeitsschwerpunkt im Bank- und Finanzrecht sowie der Geldwäscheprävention
- Studienabschluss als Diplom Wirtschaftsjurist
- Abschluss als Bankkaufmann
Themenschwerpunkte:
- Aufsichtsrechts
- Kreditwesen-, Wertpapierhandels-, Geldwäsche- und Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz
- Praktische Implementierung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen sowie der aufsichtskonformen Aufbau- und Ablauforganisation
Weitere Informationen zu Herrn Olaf Bausch finden Sie hier.
Herr Dr. Jacob Wende | Regpit GmbH
Vortrag: Änderungen beim KYC-Verfahren nach der neuen AMLR
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- CEO des Tech- und Beratungsunternehmens Regpit
- Erfahrungen als Geldwäschebeauftragter bei internationalen Finanzinstituten
- Schriftleiter Geldwäsche & Recht
- Studium der Rechtswissenschaften und promoviert im Geldwäschegesetz
Themenschwerpunkte:
- Geldwäscheprävention
- Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
- Betrugsprävention
- Sanktionsrecht
- Bankaufsichtsrecht und FinTech
Weitere Informationen zu Herrn Dr. Jacob Wende finden Sie hier.
Herr Jan Liepe | Waldeck Rechtsanwälte PartmbB
Vortrag: Geldwäscheprävention im Wertpapier- und Kryptohandel
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2009 Partner bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
- Rechtsanwalt
- Studium der Rechtswissenschaften und juristischer Vorbereitungsdienstin Passau, Frankfurt am Main und Paris
Themenschwerpunkte:
- Beratung im Bank-, Börsen- und Kapitalmarktrecht
- Marktintegrität und Compliance
- Vertretung von Kreditinstituten, Broker und sonstigen Finanzdienstleistern in aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten
Weitere Informationen zu Herrn Jan Liepe finden Sie hier.
Herr Dr. Hendrik Pielka | Waldeck Rechtsanwälte PartmbB
Vortrag: Geldwäscheprävention im Wertpapier- und Kryptohandel
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Seit 2013 Partner bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
- Seit 2005 bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
- 2005 Zulassung als Rechtsanwalt
- 1995 bis 2005 Studium der Rechtswissenschaften und juristischer Vorbereitungsdienst in Jena, Erfurt und Mannheim
Themenschwerpunkte:
- Bank-, Börsen- und Wertpapieraufsichtsrecht
- Compliance
- Geldwäscheprävention
- Marktintegrität
- Aktien- und Übernahmerecht
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Herr Dr. Richard Reimer | HoganLovells International LLP
Vortrag: AMLA – die neue europäische Geldwäscheaufsichtsbehörde
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Unterstützung bei (Sonder-)Prüfungen durch die Aufsicht zur Wirksamkeit der Maßnahmen zur Geldwäscheprävention bzw. zur Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation, des Risikomanagements und der IT-Sicherheit
- Vertretung des Bundesverbands der Zahlungsinstitute und den Bundesband der Electronic-Cash-Netzbetreiber mit Erbringung der Lobbyingarbeiten im Rahmen von Gesetzesinitiativen des Bundesministeriums der Finanzen und begleitet die Gesetzgebungsverfahren
Themenschwerpunkte:
- Beratung von in- und ausländische Banken und Unternehmen bei Projekten im Finanzbereich, insbesondere im institutionellen sowie produktspezifischen Bankaufsichtsrecht
- BaFin-Erlaubnisverfahren und sonstigen Genehmigungen für die Erbringung und/oder den Vertrieb von Bank-, Finanz- und Zahlungsverkehrsdienstleistungen
Weitere Informationen zu Herrn Dr. Richard Reimer finden Sie hier sowie auf der Seite unseres Expertenbeirats.
Herr Tassilo Amtage | EY
Vortrag: Update Finanzsanktionen: Ausgewählte Themen
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Director im Bereich Financial Services der EY Law GmbH, Eschborn
- Rechtsanwalt
- Dozent für die Frankfurt School for Finance and Management
- 20 Jahre Erfahrung in internationalen Großbanken mit den unten genannten Themenschwerpunkten
Themenschwerpunkte:
- Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorfinanzierung und strafbarer Handlungen
- Beachtung der Sanktionsmaßnahmen der EU
- Risikomanagement im Bereich Finanzkriminalität
Herr Oliver Hecker | BearingPoint GmbH
Vortrag: Die neue Geldtransferverordnung
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Director im Competence Team Compliance bei BearingPoint
- Senior Manager bei KPMG, Deloitte auch für JAP Geldwäscheprävention
- Compliance Officer bei einer europäischen Bankengruppe
Themenschwerpunkte:
- Seit mehr als 20 Jahren Beratung im Thema Anti Financial Crime
- Fokus auf Geldwäscheprävention, Bekämpfung Terrorismusfinanzierung und Compliance mit Sanktions-/Embargovorschriften der EU, US, UN für Unternehmen aus dem Segment Financial Services
Frau Natali Kirbeci | BearingPoint GmbH
Vortrag: Die neue Geldtransferverordnung
Ausbildung/Beruflicher Werdegang:
- Senior Business Consultant Competence Team Compliance bei BearingPoint
- LL.B., ehem. stv. Geldwäschebeauftragte bei einer internationalen Bankengruppe
Themenschwerpunkte:
- Beratung im Thema Anti Financial Crime
- Geldwäscheprävention und strafbare Handlungen für Unternehmen aus dem Segment Financial Services