Online-Seminar “Compliance im Wertpapierhandel 2025” am 18. September 2025

18. September 2025 von 9:00 - 16:30

In einem zunehmend komplexen und dynamischen Regulierungsumfeld stehen Institute unter stetigem Druck, regulatorische Anforderungen korrekt umzusetzen und gleichzeitig die Integrität ihrer Geschäftsmodelle zu sichern. Gerade für Auslandsbanken bleibt die Compliance im Wertpapierhandel auch 2025 von hoher strategischer Relevanz. Neue europäische Initiativen sowie die fortschreitende Regulierung in vielen Themenbereichen verändern die Rahmenbedingungen erheblich. Gleichzeitig nehmen die Anforderungen an Dokumentation, Aufklärung und Kontrolle im Vertrieb von Finanzprodukten zu. Mit diesem Seminar möchten wir Ihnen einen umfassenden Einblick in die Hot Topics sowie Handreichungen für deren Berücksichtigung und Umsetzung im Tagesgeschäft geben. Auch der bewährte Blick auf die Prüfersicht soll nicht fehlen.

Beginnen wollen wir mit einem Überblick zu den Weichenstellungen im Rahmen der Kapitalmarktunion und wenden uns danach dem Spannungsfeld zwischen MiFID II und MiCA zu, wobei Handreichungen zur Vermeidung von Compliance-Risiken im Fokus stehen werden. Anschließend beschäftigen wir uns mit der Nachhaltigkeit im Wertpapiergeschäft gefolgt von einem Update zum Thema Provisionen und Zuwendungen und den Compliance-Herausforderungen unter § 70 WpHG. Im Anschluss daran befassen wir uns mit dem Thema langfristige Investmentfonds in der Anlageberatung sowie dem sehr aktuellen Thema der Produktintervention gegen Turbozertifikate. Abschließend erwartet uns ein sehr praxisrelevanter Überblick über die aktuelle Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen.

Das Seminar richtet sich an EntscheidungsträgerInnen sowie Mitarbeitende im Bereich Wertpapier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren StellvertreterInnen sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte.

Für den Seminartag ist folgende Agenda vorgesehen:

(Un-)Ordnung mit System – Neue Weichenstellungen im Rahmen der Kapitalmarktunion
Dr. Hendrik Pielka | Waldeck Rechtsanwälte PartmbB
Im Spannungsfeld zwischen MiFID II und MiCA – Handreichungen zur Vermeidung von Compliance-Risiken
Dr. Caroline Herkströter | DLA Piper
Nachhaltigkeit im Wertpapiergeschäft – ein Update
Dr. Verena Ritter-Döring | Taylor Wessing
Provisionen und Zuwendungen im Fokus – Compliance-Herausforderungen unter § 70 WpHG
Dr. Detmar Loff und Dr. Tobias Bauerfeind | Ashurst LLP
Langfristige Investmentfonds in der Anlageberatung
Dr. David Jansen | Willkie Farr & Gallagher LLP
Produktintervention gegen Turbozertifikate
Woldemar Häring | White & Case
Aktuelle Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen
Sabine Schwarz | Deloitte

Weitere Informationen zu unseren Referierenden haben wir hier für Sie bereitgestellt.

Ihre Moderatorin: Nina Weidinger

Anmeldefrist: 15. September 2025

Vollständige Einladung

Teilnahmegebühren

EUR 585 inkl. gesetzlicher MwSt. (für Mitglieder)
EUR 700 inkl. gesetzlicher MwSt. (für Nicht-Mitglieder)

Anmeldung

2025-09-18 | Online-Seminar "Compliance im Wertpapierhandel 2025"

1. Persönliche Angaben des Teilnehmers | Personal information of participant

Ich melde mich selbst an | I am the participant

Ich melde eine andere Person an. | I am not the participant

Anrede | Salutation *

Titel | Title

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Nachname des Teilnehmers | Last name of participant *

E-Mail-Adresse des Teilnehmers | email address of participant

Telefonnummer des Teilnehmers | phone number of participant *

Funktion im Institut | function in the institution *

Ja, ich (Teilnehmer) möchte auf den Verteiler des Monatsinfos gesetzt und über diesen zu weiteren Verbandsveranstaltungen auf dem Laufenden gehalten werden. | Yes, please include me (participant) in the Monatsinfo (VAB monthly newsletter) mailing list to keep me informed about other association events.

1.1. Anmeldende Person | Registering person

Anrede des Anmeldenden | Salutation of registering person *

Titel des Anmeldenden | Title of registering person

Vorname des Anmeldendens | First name of registering person *

Nachname des Anmeldendens | Last name of registering person *

E-Mail-Adresse (für den Empfang der Buchungsbestätigung) | Email address (for receiving the booking confirmation)

Telefonnummer des Anmeldenden | phone number of registering person *

Funktion im Institut | function in the institution *

Ja, ich (anmeldende Person) möchte auf den Verteiler des Monatsinfos gesetzt und über diesen zu weiteren Verbandsveranstaltungen auf dem Laufenden gehalten werden. Yes, please include me (registering person) in the Monatsinfo (VAB monthly newsletter) mailing list to keep me informed about other association events.

2. Institut | Institution

Vollständiger Name des Instituts | Full name of the institution *

Straße/Hausnummer | Street and number *

PLZ | Postal code *

Ort | City *

Land | Country

Ist Ihr Institut Mitglied im VAB? | Is your institution member of VAB? *

3. Rechnungsangaben | Invoice details

Die Rechnung soll an das angegebene Institut gesendet werden. | The invoice should be sent to the above mentioned institution.

Die Rechnung soll an eine abweichende Adresse gesendet werden. | The invoice should be sent to a different address.

Anmerkungen für Rechnungsvermerke etc. | Remarks for invoice notes etc.

Rechnung per E-Mail an | Invoice by email to *

Anrede Rechnungsadressat | Salutation Invoice addressee

Titel Rechnungsadressat | Title Invoice addressee

Vorname Rechnungsadressat | First name Invoice addressee

Nachname Rechnungsadressat | Last name Invoice addressee

Abteilung | Department

Vollständiger Name des Instituts | Full name of the institution *

Straße/Hausnummer | Street and number *

PLZ | Postal code *

Ort | City *

Land | Country

USt-ID-Nummer (für Rechnungen ins Ausland notwendig) | VAT ID number (required for invoices abroad)

4. Seminarbedingungen | Seminar terms and conditions

Ihre personenbezogenen Daten werden von uns ausschließlich zur Planung im Vorfeld und Durchführung am Tag des Seminars genutzt. Dazu gehört gegebenenfalls auch die Weitergabe Ihrer Daten an den Hausherrn/das Seminarhotel. Das Seminar kann außerdem mittels Ton- und Bildaufnahmen aufgezeichnet und verarbeitet werden. Weitere Hinweise dazu finden Sie in unserer Datenschutzerklärung und unseren Datenschutzinformationen. Unseren Seminarveranstaltungen liegen unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen zugrunde.* | Your personal data will be used by us exclusively for the planning and implementation of the seminar. This may also include passing on your data to the host/the seminar hotel. The seminar may also be recorded and processed by means of sound and image recordings. For more information, please see our Privacy Statement and our Privacy Information. Our seminar events are based on our General Terms and Conditions.

Ich bin kein Verbraucher, sondern handle für mein Unternehmen oder im Rahmen meiner selbständigen beruflichen Tätigkeit.* | I am not a consumer, but act for my company or within the scope of my self-employed professional activity.

Bei Stornierung bis 14 Tage vor Veranstaltungstermin wird eine Bearbeitungsgebühr in Höhe von EUR 119 inkl. der gesetzlichen MwSt. berechnet. Bei Rücktritt oder bei Nichterscheinen am Seminartag wird die gesamte Teilnahmegebühr erhoben. Eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers ist ohne zusätzliche Kosten bis 24 Stunden vor Seminarbeginn möglich. Grundsätzlich sind nur die gesamte Veranstaltung und nicht einzelne Veranstaltungsteile buchbar. Programmänderungen sind vorbehalten.* | Cancellations up to 14 days before the date of the event will be charged a processing fee of EUR 119 including VAT. In the event of withdrawal or no-show on the day of the seminar, the full participation fee will be charged. A registered participant may be substituted at no additional cost up to 24 hours before the start of the seminar. In principle, only the entire event and not individual parts of the event can be booked. We reserve the right to make changes to the program*.

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Details

Date:: 18. September 2025
Time:: 9:00 - 16:30
Event Category:: Seminare

Venue

: Online-Veranstaltung
: Deutschland