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November 2021
Aufzeichnungen Online-Seminar “Compliance im Wertpapierhandel 2021”
Die Tendenz der vergangenen Jahre, dass die Compliance für Wertpapiergeschäfte stets einer Weiterentwicklung des regulatorischen Umfelds unterliegt, hat sich auch in 2021 bestätigt. Die Verwaltungspraxis der BaFin wird laufend durch Anpassungen modifiziert. Auch die Aufsicht selbst erhält neue Aufgaben, zum Beispiel im Bereich Mystery Shopping, auf die sich die Institute einstellen müssen. Durch regulatorische Entwicklungen entstehen zeitgleich neue Aufgabenstellungen für Compliance. In den Bereichen MiFID und nachhaltige Investments sowie bei den KIID für PRIIPs und Investmentfonds hat sich jüngst einiges…
Find out more »December 2021
Online-Seminar “Unternehmens-Compliance für Auslandsbanken – Handreichungen für Compliance und Legal” am 2. Dezember 2021
Die Compliance-Abteilungen der Auslandsbanken werden täglich mit einer Vielzahl neuer Regelungen konfrontiert. Neben klassischen regulatorischen Themen gibt es auch eine Vielzahl weiterer Vorschriften sowie neuste Rechtsprechung. Da wäre beispielsweise die Entscheidung des Bundesgerichtshofs vom 27.04.2021 zu der Unwirksamkeit der Zustimmungsfiktion in den Banken AGB, welche die Institute vor große organisatorische und prozessuale Herausforderungen stellt. Zu denken ist auch an das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, die EU Whistleblowing-Richtlinie sowie die neuen Bestimmungen von BaFin und Bundesbank zu Big Data. Daneben möchten wir Ihnen ein…
Find out more »Online-Seminar “IT-Regulierung – Anforderungen an Auslandsbanken und ausländische Wertpapierfirmen” am 14. Dezember 2021
Das Seminar behandelt schwerpunktmäßig die jüngsten Änderungen und Ergänzungen der bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT). Da die BaFin in ihren Aufsichtsschwerpunkten 2021 verlautbart hat, dass sie besonderes Augenmerk auf die zunehmende Auslagerung bzw. Ausgliederung von IT-Dienstleistungen legen wird, wird dieses Thema ebenfalls im Rahmen eines Fachvortrages behandelt werden. Abschließend wird der Blick in die künftige IT-Regulierung von Finanzunternehmen gerichtet: DORA. Die Veranstaltung richtet sich insbesondere an die Informationssicherheitsbeauftragte in den Auslandsbanken sowie an weitere Mitarbeiter der Fachbereiche IT, Compliance, Recht und gegebenenfalls…
Find out more »Präsenz-Seminar “III. Betriebsprüfersymposium – Die steuerliche Prüfung von Auslandsbanken” am 15. Dezember 2021
Die steuerliche Betriebsprüfung bei Banken ist in den letzten Jahren deutlich strenger und intensiver geworden. Die nationalen und internationalen Anforderungen an die Bankverfahren, die Dokumentation und die Transparenz sind weiter gestiegen. Steuer- und strafrechtliche Risiken nehmen bei Banken, ihren Mitarbeitern und Kunden zu. Grund genug, die wichtigsten Themen aus den Betriebsprüfungen mit Auslandsbankenprüfern aus dem Bundeszentralamt für Steuern und dem Finanzamt Frankfurt am Main V - Höchst zu behandeln. Für den Seminartag ist folgende Agenda vorgesehen: Steuerliche Fragen bei…
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