Seit dem Anwendungsbeginn der Verordnung (EU) 2022/2554 am 17. Januar 2025 gelten die Anforderungen an die digitale operationale Resilienz für die betroffenen Finanzunternehmen. Aufsichtserwartungen und technische Standards haben sich bis auf die Zielgerade als auch noch danach grundlegend spezifiziert. Grund genug, die Imple­men­tie­rungserfahrungen in Auslands­banken und ausländischen Finanzinstituten aufzugreifen und wichtige Fragestellungen zu besprechen. Die...

Die Compliance-Abteilungen der Auslandsbanken werden täglich mit einer Vielzahl neuer Regelungen konfrontiert. Dabei sind die theoretischen und gesetzlichen Grundlagen bekannt. Es ist aber die praxisnahe Umsetzung dieser Vorgaben, die die Banken alltäglich vor große Herausforderungen stellt. Gerade in diesem Jahr kommen wieder viele spannende, aber in der Umsetzung leider auch herausfordernde Themen auf die Finanzinstitute...

Im Rahmen der Seminarveranstaltung werden die Meldeanforderungen für Kreditinstitute aus CRR III/CRD VI und weitere Änderungen im ITS on Reporting behandelt. Dabei wird ein besonderes Augenmerk auf die Themen ESG und IRRBB gelegt. Die Veranstaltung richtet sich an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in den Auslandsbanken aus den Bereichen Meldewesen, Accounting und Controlling. Für den Seminartag ist...

Die Verordnung (EU) 2024/1624 zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLR) wird in der gesamten Union ein­heit­liche Stan­dards setzen, die einige Unterschiede zu den derzeitigen lokalen Standards aufzeigen (GwG, AuAs, etc.). Dazu kommen zusätzliche Änderungen im deutschen GwG durch die Richtlinie (EU) 2024/1640 (AMLD6). Dieses neue regulatorische Umfeld wird eine Reihe von Umsetzungsprojekten bei den...

In den letzten Jahren hat die Künstliche Intelligenz (KI) nicht nur in der Technologiebranche, sondern auch im Finanzsektor zunehmend an Bedeutung gewonnen. Finanzinstitute setzen KI vermehrt ein, um ihre Geschäftsprozesse zu optimieren, Risiken zu minimieren und den Kundenservice zu verbessern. Doch mit diesen Chancen gehen auch Herausforderungen einher – insbesondere im Bereich Compliance und Governance....