Online-Seminar

Unternehmens-Compliance für Auslandsbanken

Vorstellung der Referenten

Herr Dr. Hendrik Pielka | WALDECK RECHTSANWÄLTE PartmbB

Vortrag: Erfahrungen mit Bußgeldverfahren der BaFin und anderer Behörden

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2013 Partner bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
  • Seit 2005 bei WALDECK RECHTSANWÄLTE
  • 2005 Zulassung als Rechtsanwalt
  • 1995 bis 2005 Studium der Rechtswissenschaften und juris­tischer Vorbereitungsdienst in Jena, Erfurt und Mannheim ­

Themenschwerpunkte:

  • Bank-, Börsen- und Wertpapieraufsichtsrecht
  • Compliance
  • Geldwäscheprävention
  • Marktintegrität
  • Aktien- und Übernahmerecht

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Hendrik Pielka finden Sie hier.

Herr Dr. Michael Dietrich | Clifford Chance

Vortrag: Aktuelle risikobehaftete Entwicklungen für Banken im Kartellrecht

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Kartellrechtspartner im Düsseldorfer Büro von Clifford Chance
  • Mitglied der globalen Tech-Gruppe
  • Seit 2018 Partner bei Clifford Chance
  • 2005 Universität Bonn Titel Dr. jur.
  • 1999 Zulassung als Rechtsanwalt

Themenschwerpunkte:

  • Beratung von Unternehmen aus den Bereichen Technologie, Automobil, Konsumgüter, Einzelhandel und Finanzdienstleistungen
  • Deutsches und europäisches Wettbewerbsrechts
  • Strategische Kartellrechtsberatung, Vertretung in Kartell- und Missbrauchsverfahren bei internen Untersuchungen und kartellrechtlichen Schadensersatzklage
  • Digitale Transformation der Geschäftsmodelle

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Frau Dr. Anna Izzo-Wagner | Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Vortrag: Governance von Bankprodukten in der Instituts-Praxis

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2020 Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
  • 2005: Masterstudiengang zum Europäischen Bank- und Wirtschaftsrecht, Frankfurt
  • 1998–2003: Studium der Rechtswissenschaften, Johann Wolfgang Goethe-Universität, Frankfurt a.M.
  • Referentin bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld

Themenschwerpunkte:

  • Bankaufsichtsrecht
  • Compliance
  • Finanzdienstleistungsrecht
  • Outsourcing
  • Zahlungsdiensteaufsichtsrecht

Weitere Informationen zu Frau Dr. Izzo-Wagner finden Sie hier.

Herr Sebastian Glaab | Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH

Vortrag: Governance von Bankprodukten in der Instituts-Praxis

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2022: Rechtsanwalt und Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
  • 2009–2022: Head of Compliance, VTB Bank (Europe) SE
  • 2005–2009: Rechtsanwalt, Bankaufsichtsrecht, PwC
  • 2004: Zulassung zur Anwaltschaft
  • 1997-2004 Studium der Rechtswissenschaften, Johann-Wolfgang-Goethe-Universität, Frankfurt a.M. und anschließendes Referendariat

Themenschwerpunkte:

  • Geldwäscherecht
  • Bankaufsichtsrecht
  • Compliance (WpHG)
  • Outsourcing
  • Sanktionsrecht

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Frau Dr. Verena Ritter-Döring | Taylor Wessing

Vortrag: Code of Conduct – Ausbau der Risikokultur in der Bank

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2021 Partnerin bei Taylor Wessing
  • 2011 Zulassung als Rechtsanwältin

Themenschwerpunkte:

  • Finanzmarktregulierung und Bankaufsichtsrecht in Deutschland und Europa
  • Beratung von deutschen und international tätigen Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen
  • Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften und ausländischen Fondsmanagern

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Herr Dr. Martin Knaup | Taylor Wessing

Vortrag: Code of Conduct – Ausbau der Risikokultur in der Bank

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2022 Equity Partner bei Taylor Wessing
  • Seit 2012 bei Taylor Wessing
  • 2012 Zulassung und Niederlassung als Anwalt, Hamburg

Themenschwerpunkte:

  • Beratung von nationalen und internationalen Unternehmen im Bereich Corporate Compliance, insbesondere auf die Implementierung und den Ausbau von Compliance Management-Systemen sowie die Durchführung interner Untersuchungen
  • Leitung der Industriegruppe Compliance
  • Begleitung von Auseinandersetzungen zwischen Gesellschaftern von Personen- und Kapitalgesellschaften sowie Organhaftungsklagen

Weitere Informationen zu Herr Dr. Martin Knaup finden Sie hier.

Frau Dr. Julia Sophia Habbe | Noerr

Vortrag: Interne Untersuchungen – Einblicke in die Praxis

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2019 Co-Head Compliance & Investigations bei Noerr
  • Seit 2017 Partner bei Noerr
  • Seit 2015 bei Noerr
  • Secondments in der Rechts- und Compliance Abteilung sowie dem Litigation & Regulatory Enforcement Team von zwei internationalen Banken in Frankfurt
  • Mitglied des Handelsrechtsausschusses des Deutscher Anwaltsverein

Themenschwerpunkte:

  • Interne Untersuchungen
  • Prozessführung
  • Aktien-und Kapitalmarktrecht
  • ESG

Herr Marcus Aechtner | PricewaterhouseCoopers GmbH – Forensic Services

Vortrag: Erfahrungsaustausch zur Umsetzung der EU-Whistleblower Richtlinie

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit 2019 Manager bei PwC Forensic Services, Berlin
  • 2015 Kriminaloberkommissar a.D., Wirtschaftskriminalität, OK, München
  • 2014 Master of Arts, International Business, Accounting and Finance, London
  • 2009 Diplom-Betriebswirt (FH), Internationale Rechnungslegungssysteme

Themenschwerpunkte:

  • Implementierung von Hinweisgebersystemen
  • Implementierung und Ausbau von Compliance Management-Systemen
  • Anti-Financial Crime
  • Durchführung von Risikoanalysen für nationale und internationale Banken, Landesbanken, Zahlungs- sowie Förderinstitute
  • Geldwäsche- und Betrugsprävention, Einhaltung von Korruptionsvorschriften sowie der Aufdeckung von entsprechenden Verstößen und strafbaren Handlungen
  • Durchführung interner Untersuchungen

Herr Arne Wittig | Deloitte Legal

Vortrag: Beschwerdemanagement – Aufsichtsrechtliche Anforderungen

 

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

  • Seit August 2021 als Partner bei Deloitte Legal
  • Ehemals Führungsrollen in der Rechtsabteilung der Deutschen Bank
  • Lehrbeauftragter der Universität Mainz
  • Mitglied u.a. im Handelsrechtsausschuss des Deutschen Anwaltsvereins, im Kuratorium der Bankrechtlichen Vereinigung und in der Redaktion der Wertpapier-Mitteilungen

Themenschwerpunkte:

  • Unterstützung des Senior Managements der Finanzwirtschaft in bedeutenden Entscheidungen und Transaktionen
  • Bankrecht
  • Corporate Governance

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