Herr Thomas Northoff | Deloitte Legal GmbH

Vortrag: Der MaRisk Compliance Life Cycle: Aktuelle Entwicklungen zu Legal Screening und Risikoanalyse

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 1994 bei Deloitte und Partner im Bereich Tax & Legal
• Geschäftsführer der ClassReaction Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
• Vorsitzender des Vorstandes der Deloitte Stiftung

Themenschwerpunkte:

• Einführung innovativer (Legal-)Technologien
• Bearbeitung von Massenverfahren
• Beratung zu Strategie und Organisation, bei Transaktionen, Finanzierungs- und Steuerfragen öffentlicher Einrichtungen sowie privater Unternehmen

Herr Dr. Daniel Coppi | Deloitte WPG

Vortrag: Der MaRisk Compliance Life Cycle: Aktuelle Entwicklungen zu Legal Screening und Risikoanalyse

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit mehr als 15 Jahren Beratung von Unternehmen und Organisationen
• Promotion zu Komplexitätsmanagement (London)
• Diplom in Wirtschaftswissenschaften (Berlin)
• Bankkaufmann

Themenschwerpunkte:

• Management von Großprojekten im regulatorischen Umfeld sowie die Durchführung von Studien und Risikoanalysen

Herr Hartmut T. Renz | STRATECO GmbH

Vortrag: Fokus ESG und Lieferketten: Rolle und Herangehensweise der Compliance-Funktion

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2023: STRATECO GmbH
• Seit 2022: Co-CEO TRECCERT GmbH
• 1997: Deutsche Anwaltsqualifikation und Rechtsreferendariat
• Banklehre, Handels- und Gewerbebank eG, Heidelberg
• Dozent an der Frankfurt School of Finance and Management

Themenschwerpunkte:

• Corporate governance, corporate compliance
• Capital markets & investment banking
• Asset & Wealth management
• Environmental, Social & Governance Frameworks (ESG)

Herr Dr. Alexander Behrens | Allen & Overy LLP

Vortrag: Tour d’Horizon: Vorbereitung auf anstehende große Regulierungsvorhaben

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner bei Allen & Overy LLP
• Leitung der deutschen Aufsichtsrechtspraxis
• Beratung von Banken, Wertpapierinstituten und Zahlungsinstituten

Themenschwerpunkte:

• Deutsches und Europäisches Bank- und Wertpapieraufsichtsrecht
• Recht der Bankenunion (SSM und SRM)
• Recht der Zahlungsdienste
• ESG
• Krypto Assets/Digital Finance
• Durchführung von Internal Investigations im Finanzbereich

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Alexander Behrens finden Sie hier.

Frau Martina Stegmaier | Allen & Overy LLP

Vortrag: Tour d’Horizon: Vorbereitung auf anstehende große Regulierungsvorhaben

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Rechtsanwätin bei Allen & Overy LLP
• Langjährige Tätigkeit als Syndikusrechtsanwältin bei einer global tätigen Bank
• 2011: Zulassung als Rechtswanwalt

Themenschwerpunkte:

• Beratung von Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleisterb sowie nicht regulierte Unternehmen zu allen Aspekten des Finanzaufsichtsrechts
• Bankenaufsicht und Sanierung und Abwicklung einschließlich der diesbezüglichen Aufsichtspraxis der EZB und der BaFin

Weitere Informationen zu Frau Martina Stegmaier finden Sie hier.

Herr Markus Müller | Citigroup Global Markets Europe AG

Vortrag: Herausforderungen bei der Erfüllung der Kontroll- und Überwachungspflichten

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Compliance Risk Management Officer bei der Citigroup Global Markets Europe AG in Frankfurt am Main
• Deputy Head MaRisk-Compliance
• Kerngebiet: MaRisk-Compliance & Central-Compliance (Independent Compliance Risk Management)
• Referent auf Veranstaltungen und Fachkongressen rund um das Thema Compliance
• Certified Compliance Professional (CCP), Diplom Volkswirt und Ausbildung zum Bankkaufmann

Themenschwerpunkte:

• Regulatory- & MaRisk-Compliance
• Compliance-Lifecycle sowie Risikoanalyse nach MaRisk
• Konzern- und Risikocontrolling

Weitere Informationen zu Herrn Markus Müller finden Sie hier.

Herr Dr. Malte Wundenberg  | Hengeler Mueller

Vortrag: Schutz vor Fehlerquellen beim Reporting an Geschäftsleitung und Aufsichtsrat

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Counsel bei Hengeler Mueller
• 2013: Zulassung als Rechtsanwalt
• Fernuniversität Hagen (Dipl.-Kaufmann)
• Beratung von Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen in- und ausländischen Finanzunternehmen

Themenschwerpunkte:

• Beratung in- und ausländischen Finanzunternehmen bei allen Fragen des Aufsichtsrechts und der Corporate Governance
• Durchführung von internen Untersuchungen und Beratung zu Compliance-Fragen
• Begleitung von Sonderprüfungen
• ESG-Themen

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Malte Wundenberg finden Sie hier.

Herr Oliver Eis | PwC

Vortrag: Jüngste Erkenntnisse aus Prüfersicht

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner bei PwC in Assurance Financial Services
• 25-jährige Erfahrung in der Durchführung und im Management komplexer Prüfungs- und Beratungsprojekte in den Themen IKS, Compliance und Interne Revision

Themenschwerpunkte:

• Interne Kontrollsysteme
• Prüfungen nach IDW PS 951/ISAE 3402
• Sonderprüfungen gem. § 44 KWG
• Beratungen von Compliance-Einheiten in den Themen Anti-Financial-Crime und Compliance gem. AT 4.4.2 MaRisk
• Beratungen und Beurteilungen von Internen Revisionen

Herr Niklas König | PwC

Vortrag: Jüngste Erkenntnisse aus Prüfersicht

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Senior Manager bei PwC
• Langjährige Erfahrung in der Durchführung und im Management komplexer Prüfungs- und Beratungsprojekte im Compliance-Umfeld

Themenschwerpunkte:

• Prüfung und Beratung von Banken und Finanzdienstleistungsgesellschaften in den Themen Anti-Financial-Crime-Compliance, MaRisk-Compliance, Interne Kontrollsysteme
• Prüfungen nach IDW PS 951/ISAE 3402
• Sonderprüfungen gem. § 44 KWG
• Beratungen und Beurteilungen von Internen Revisionen