Herr Prof. Dr. Bernd Geier | Rimôn Falkenfort

Vortrag: Das Wertpapierhandelsrecht im Umbruch – Reformvorhaben und jüngste Änderungen im Überblick

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Partner bei Rimon Falkenfort
• Professor für Wirtschaftsrecht, Bank-/Kapitalmarktrecht und Regulierung, SRH University Heidelberg
• Lehrbeauftragter Universität Speyer
• Beiratsmitglied der Zeitschrift „Recht der Finanzinstrumente“
• Jurymitglied des Wissenschaftspreises des Bundesverbands Alternative Investments (BAI)

Themenschwerpunkte:

• Finanzmarktregulatorik
• Transaktionsstrukturierung
• Auslagerungsrecht
• Nachhaltigkeit (ESG)
• Krypto-Assets

Weitere Informationen zu Herrn Prof. Dr. Bernd Geier finden Sie hier.

Herr Dr. Frank Zingel | lindenpartners

Vortrag: Provisionen und Zuwendungen – Zukunftsfähige Vergütungsmodelle in Beratung und Handel

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Rechtsanwalt bei lindenpartners
• Seit 2001 Mit dem Zuwendungsregime in WpHG und MIFD
• Leiter des Geschäftsbereichs Kapitalmärkte beim VÖB
• Syndiskusanwalt beim DSGV
• Jurastudium

Themenschwerpunkte:

• Kreditwirtschaft
• Aufsichtsrecht inkl. Litigation
• Compliance
• Bankpraxis

Herr Dr. Achim Döser | King & Spalding LLP

Vortrag: Anpassungsbedarf im beratungsfreien Geschäft – Heute und Morgen

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2020 Rechtsanwalt/Counsel bei King & Spalding
• Seit 2000 in nationalen und internationalen Großkanzleien
• Dr. iur. (Universität Hamburg)
• LL.M. (Tulane University)
• Mitherausgeber Patzner/Döser/Kempf, Investmentrecht
• Autor in Emde/Dornseifer/Dreibus, KAGB (§ 36 KAGB) und Schwennicke/Auerbach, KWG (§§ 18 und 24c KWG)

Themenschwerpunkte:

• Bankaufsichtsrecht und Investmentrecht
• MiFID II
• GwG
• Outsourcing
• Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Vergütungssysteme
• Fondsvertrieb

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Achim Döser finden Sie hier.

Herr Dr. Andreas Dehio | Linklaters LLP

Vortrag: Wachsende Anforderungen an den Product Governance Prozess

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2010 bei Linklaters und wurde 2017 zum Partner ernannt
• Mitglied der Bankrechtlichen Vereinigung
• Gastforschungsaufenthalt an der Suffolk University Law School, Boston, Massachusetts im Rahmen der Promotion
• Studium der Rechtswissenschaften an der Universität des Saarlandes und der Ruprecht-Karls-Universität Heidelberg

Themenschwerpunkte:

• Aufsichtsrecht
• Fintech
• Banks
• Technology
• Crisis Management & Compliance

Weitere Informationen zu Herrn Dr. Andreas Dehio finden Sie hier.

Herr Dr. Julian Emmerich | Linklaters LLP

Vortrag: Wachsende Anforderungen an den Product Governance Prozess

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2021 als Managing Associate bei Linklaters
• 2019 auf Secondment im Büro von Linklaters in Paris
• Seit 2017 als Associate bei Linklaters
• 2013 Bluebook-Trainee bei der Europäischen Kommission
• Mitglied der deutsch-französischen Juristenvereinigung

Themenschwerpunkte:

• Aufsichtsrecht (Schwerpunkt: Wertpapierdienstleister/Broker-Dealer)
• M&A-Transaktionen im Bankensektor
• Crisis Management und Compliance
• Besonderer Fokus auf Beratung von französischen Banken und Finanzdienstleistern zum Zusammenspiel von deutschem und französischen Aufsichtsrecht und grenzüberschreitenden Bankentransaktionen

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Frau Dr. Caroline Herkströter | DLA Piper

Vortrag: Neue und neu auflebende Regeln für Marketing und Kundeninformationen

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 08/2023 bei DLA Piper
• 2001 Zulassung zur Rechtsanwältin
• Bis Juni 2019 Leiterin der Rechtsabteilung der DekaBank
• Seit August 2019 Partnerin und Rechtsanwältin im Bereich Investment- und Bankaufsichtsrecht bei Norton Rose in Frankfurt

Themenschwerpunkte:

• Wertpapier- sowie Bankenregulierung als auch die Regulierung von Investmentvermögen im Zusammenhang mit ESG
• Beratung von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
• Auflegung und dem Vertrieb von offenen und geschlossenen Investmentfonds
• Prime Brokerage, Wertpapierdarlehensgeschäfte, internationale Wertpapierverwahrung, Collateral Management und Anlageberaterhaftung
• Kryptoassets und -verwahrung

Frau Petra Adelt | EY

Vortrag: Aktuelles aus der WpHG-Prüfung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2019 Partner bei Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
• Seit 2016 Markets Compliance Specialist bei Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
• 2006-2016: KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft: Compliance Specialist
• 2001–2006: Leuphana Universität Lüneburg, University of Limerick, University of Hong Kong: Diplom-Wirtschaftsjuristin (FH), Wirtschaftsrecht/Business Law
• 1999–2001: Sparkasse Westholstein – Ausbildung zur Bankkauffrau

Themenschwerpunkte:

• Markets Compliance/WpHG-Compliance
• Corporate Governance
• MaRisk Compliance
• Bankenregulierung

Frau Monika Scholz | EY

Vortrag: Aktuelles aus der WpHG-Prüfung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Wirtschaftsprüferin und Steuerberaterin bei Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft