Herr Michael Peters | Ankura Consulting Germany GmbH

Vortrag: Erwartungen an die neue „Bundesoberbehörde zur Bekämpfung von Finanzkriminalität“ aus Sicht der Praxis

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2021 Senior Managing Director bei Ankura Consulting Germany GmbH
• mehr als 35 Jahre Berufserfahrung als ehemaliger Ermittler des BKA, als stellvertretender Leiter der FIU, aus fünf Jahren in einer leitenden Position bei der AFC-Einheit einer großen, international operierenden Bank
• Ehemaliger Leiter Solution Anti-Financial Crime bei KPMG und Deloitte
• Mitglied im Verband der Kriminalbeamten beim BKA und Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management, vorrangig zu den Themen Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
• Vorstand des Bundesverbandes der Geldwäscheprävention

Themenschwerpunkte:

• Geldwäschebekämpfung
• Betrugsermittlung, -prävention
• Terrorismusfinanzierung

Frau Eva Reh | Ankura Consulting Germany GmbH

Vortrag: EBA Guidelines zum AML Officer

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Beratend tätig seit 2015
• CAMS-zertifiziert (Certified Anti-Money Laundering Specialist)
• M.A. Internationale Kriminologie
• B.A. Sozialwissenschaft

Themenschwerpunkte:

• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung insbesondere bei Banken
• Beratungsprojekte u.a. zu den Themen Geldwäsche-Risikoanalyse und Sicherungsmaßnahmen im Sinne des Risikomanagements, Transaktionsmonitoring, Verdachtsmeldewesen

Frau Alice Anderson | Ankura Consulting Germany GmbH

Vortrag: EBA Guidelines zum AML Officer

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Mag. Iuris, 1. Staatsexamen (Rechtswissenschaften)
• LL.M. Forensics, Criminology and Law
• LL.B. European Law
• Zertifizierungen:
  • CAMS (Certified AML Specialist)
  • CCFI (Certified Cryptocurrency Forensic Investigator)

Themenschwerpunkte:

• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung insbesondere bei Banken
• Beratungsprojekte u.a. zu den Themen Prozessoptimierung im AML Transaktionsmonitoring, Verdachtsmeldewesen oder der AML Governance

Herr Dr. Joachim Kaetzler | CMS Hasche Sigle Partnerschaft von Rechtsanwälten und Steuerberatern mbB

Vortrag: AML/CFT in Corporate Finance

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 2021 ist er Global Co-Head CMS ESG
• Seit 2008 Partner
• Seit 2001 bei CMS Hasche Sigle
• Seit 2000 Rechtsanwalt im Bereich Banking, Regulatory und Compliance
• Promovierter Strafrechtler
• Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Augsburg

Themenschwerpunkte:

• Compliance
• AML
• Bankaufsichtsrecht
• ESG – Environmental, Social & Governance
• GRC – Governance, Risk & Compliance

Weitere Informationen zu Herr Dr. Joachim Kaetzler finden Sie hier.

Herr Achim Sprengard | GAR Gesellschaft für Aufsichtsrecht und Revision mbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Vortrag: Aktuelles aus der Prüfung

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Seit 01/2011 GAR, Geschäftsführender Gesellschafter
• 04/2000 bis 12/2010 KPMG AG WPG, Senior Manager, Audit – Financial Services

Themenschwerpunkte:

• Abschlussprüfung bei Kreditinstituten
• Auswirkungsanalysen zu zukünftigen aufsichtsrechtlichen Anforderungen (Basel IV, CRD V, CRR II, Offenlegungsanforderungen, IFR)
• Umsetzung aufsichtsrechtlicher Neuerungen Anforderungen bei nationalen und internationalen Instituten (insbesondere CRD IV / CRR und Geldwäsche-/ Fraudprävention)
• Unterstützung bei der Gründung von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten
• Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten

Weitere Informationen zu Herrn Achim Sprengard finden Sie hier.

Herr Niclas-Andreas Müller | KPMG AG Wirtschafts­prüfungs­gesellschaft

Vortrag: Monitoring in internationalen Finanzinstituten

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Senior Manager bei KPMG im Bereich Forensic
• Prüfung und Beratung von Finanzdienstleistern
• Zertifizierter Geldwäsche- und Betrugspräventionsexperte
• Autor und Referent auf Fachkongressen

Themenschwerpunkte:

• Geldwäscheprävention
• Betrugsprävention
• Finanzsanktionen
• Corporate Monitorship

Weitere Informationen zu Herrn Niclas-Andreas Müller finden Sie hier.

Frau Larissa Hamm | KPMG AG Wirtschafts­prüfungs­gesellschaft

Vortrag: Monitoring in internationalen Finanzinstituten

Ausbildung/Beruflicher Werdegang:

• Manager und Prokuristin – Financial Services, Regulatory & Compliance
• Seit 2017 bei KPMG
• Studium Wirtschaftswissenschaften und Business Administration

Themenschwerpunkte:

• Finanzdienstleistungen
• Compliance