Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Geldwäschebekämpfung | Finanzsanktionscompliance in Banken und Finanzunternehmen im Lichte der neuen EBA-Leitlinien ab 30. Dezember 2025

 

Wir laden Sie herzlich zur Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Geldwäschebekämpfung ein.

Folgende Tagesordnungspunkte sind vorgesehen:

  • Vortrag von Herrn Dr. Alexander Cappel, Norton Rose Fulbright LLP, Frankfurt/Main, mit einem Überblick über die zwei EBA-Leitlinien vom 14. November 2024 zu internen Strategien, Verfahren und Kontrollen, die die Umsetzung restriktiver Maßnahmen der Union und der Mitgliedstaaten sicherstellen (EBA/GL/2024/14) und zu internen Strategien, Verfahren und Kontrollen, die die Umsetzung restriktiver Maßnahmen der Union und der Mitgliedstaaten gemäß der Verordnung (EU) 2023/1113 sicherstellen (EBA/GL/2024/15)
    • Unterschiede in den persönlichen und sachlichen Anwendungsbereichen zwischen EBA/GL/2024/14 und EBA/GL/2024/15
    • Aufgaben des Leitungsorgans in Aufsichts- und Leitungsfunktion (EBA/GL/2024/14)
    • Rolle des leitenden Mitarbeiters, der für die Einhaltung von restriktiven Maßnahmen zuständig ist (EBA/GL/2024/14)
    • Anforderungen an die Durchführung einer Risikobewertung in Bezug auf restriktive Maßnahmen (EBA/GL/2024/14)
    • Screening: Anforderungen an das Überprüfungssystems, Listen, Kalibrierung und Alerts (EBA/GL/2024/15)
    • Sorgfaltspflichten und Überprüfungsmaßnahmen für die Analyse von Warnmeldungen (z.B. im Hinblick auf die Beurteilung, ob sich eine Organisation im Eigentum oder unter der Kontrolle einer benannten Person befindet oder die Aufdeckung von Umgehungspraktiken) (EBA/GL/2024/15)
    • Handlungsempfehlungen bzgl. des Einfrierens von Geldern und entsprechenden Meldungen (EBA/GL/2024/15)
  • Bericht aus der Verbandsarbeit von Herrn Andreas Kastl, VAB

Im Anschluss besteht Raum für Fragen, Diskussion und den persönlichen Austausch

Eventuelle Fragen zu den Themen der Agenda können Sie uns gern bereits im Vorfeld per Mail an andreas.kastl@vab.de zukommen lassen.

Die Veranstaltung ist kostenfrei, jedoch bitten wir für die bessere Planung um eine verbindliche Anmeldung. Ihre Anmeldung für diese Sitzung nehmen wir gerne bis zum 20. Mai 2025 entgegen.

Wir freuen uns, Sie persönlich bei dieser VAB-Arbeitsgruppensitzung begrüßen zu dürfen.

 

Die Veranstaltung ist ausgebucht. Bei Interesse an einem Platz auf der Warteliste wenden Sie sich bitte an verband@vab.de