Präsenz-Seminar “Compliance im Wertpapierhandel 2024” am 6. November 2024
6. November 2024 von 9:00 - 17:45
Das regulatorische Umfeld für den Wertpapierhandel steht erneut vor tiefgreifenden Veränderungen. Mit diesem Seminar möchten wir Ihnen einen umfassenden Einblick in die Hot Topics sowie Handreichungen für deren Berücksichtigung und Umsetzung im Tagesgeschäft geben. Auch der bewährte Blick auf die Prüfersicht soll nicht fehlen.
Das Update zur Retail Investment Strategy wird Ihnen anhand der neuesten EU-Dokumente die Identifizierung von Handlungsbedarf und die Vorbereitung auf die Umsetzung erleichtern. Wir werden uns mit den Auswirkungen des jüngst in Kraft getretenen PFOF-Verbots und der absehbaren Änderungen des Zuwendungsregimes auf Vertrieb, Vergütung und Best Execution befassen. Die anstehenden Änderungen bei den Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und Kundenexploration – sowohl nach den MaComp und ESMA-Leitlinien als auch zukunftsgerichtet mit Blick auf die Retail Investment Strategy – werden ebenso wie die Konsequenzen der Retail Investment Strategy und der bestehenden Product Governance Anforderungen auf die Gestaltung von Produkten und ihre Gebührenstruktur vertieft behandelt. Wir werden beleuchten, inwieweit das Barrierefreiheitsstärkungsgesetz den aufsichtsrechtlichen Blick auf den digitalen Auftritt Ihres Unternehmens verändert und welche Möglichkeiten der Einsatz von KI bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen birgt. Abschließend wird aufgezeigt, wo aus Prüfersicht die wichtigsten Erfahrungen im Jahr 2024 liegen und welche Aufsichtsschwerpunkte bestehen.
Das Seminar richtet sich an EntscheidungsträgerInnen sowie Mitarbeitende im Bereich Wertpapier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren StellvertreterInnen sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte.
Als Präsenz-Veranstaltung bietet es viel Raum für Networking und den persönlichen Austausch mit Peers aus anderen Mitgliedsinstituten des VAB und mit den Referentinnen und Referenten.
Für den Seminartag ist folgende Agenda vorgesehen:
- Update zur Retail Investment Strategy und zu aktuellen Entwicklungen im Wertpapiergeschäft – Hot Topics und Zeitschiene
Martina Stegmaier und Niklas Germayer | A&O Shearman LLP - Die Zukunft von Vertriebsvergütungen und Provisionen – PFOF-Verbot und Retail Investment Strategy
Dr. Jochen Seitz | Hogan Lovells International LLP - Neue Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung und Kundenexploration im Beratungs- und beratungsfreien Geschäft
Dr. Verena Ritter-Döring | Taylor Wessing Partnerschaftsgesellschaft mbB - Gestaltung von Produkten – Product Governance, Benchmarking und Gebührenstrukturen
Woldemar Häring | White & Case LLP - Wertpapierhandel im Lichte des Barrierefreiheitsstärkungsgesetzes
Alexander Mäsch | PwC - Einsatz von KI bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen – Use Cases und Praxischeck der regulatorischen Anforderungen
Dr. Andreas Dehio und Marius Raetz | Linklaters LLP - Fokus der Prüfer – Aktuelle Erfahrungen aus WpHG-Prüfungen
Monika Scholz | EY GmbH & Co KG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Weitere Informationen zu unseren Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.
Ihre Moderatorin: Sabine Kimmich
Anmeldefrist: 28. Oktober 2024
Teilnahmegebühren
EUR 790 zzgl. 19% MwSt. (für Mitglieder)
EUR 990 zzgl. 19% MwSt. (für Nicht-Mitglieder)
