Online-Seminar „MaRisk-Compliance 2023: Update zu aktuellen Entwicklungen und Handreichungen für die Praxis“ am 10. Oktober 2023
10. Oktober 2023 von 9:10 - 17:15
Die ordnungsgemäße Erfüllung der Aufgaben der Compliance-Funktion nach MaRisk und der Schutz des Instituts vor Risiken und Vermögensgefährdung ist stark geprägt von der Kenntnis aktueller Entwicklungen. Dies betrifft sowohl Entwicklungen in der Aufsichtspraxis bezüglich der Anforderungen an die Ausübung der Funktion als auch Neuerungen bei den rechtlichen Regelungen und Vorgaben, auf deren Einhaltung hinzuwirken ist.
Ziel dieses Seminars ist es, den Verantwortlichen in den Instituten einen umfassenden Überblick über aktuelle Themen und Herausforderungen, Trends in der Beaufsichtigung und jüngste Erkenntnisse aus der Prüfungspraxis zu geben, damit sie bestmöglich ihren Aufgaben nachkommen können. Teilnehmende erhalten einen umfassenden Überblick zum aktuellen Stand betreffend Set-Up und Aufgaben der Compliance-Funktion sowie Legal Screening und Risikoanalyse. Ein Fokus wird mit einem gesonderten Vortrag auf die Rolle und Aufgabenstellungen der Compliance-Funktion bei den Themenfeldern ESG und Lieferketten gesetzt. Der umfassende Tour d´Horizon zu weiteren anstehenden großen Regulierungsvorhaben wird den Compliance-Verantwortlichen darüber hinaus den Ausblick auf aktuelle risikobehaftete Entwicklungen und nationale wie internationale Trends geben. Welche Stolperfallen und Fehlerquellen typischerweise beim Reporting an Geschäftsleitung und Aufsichtsrat bestehen können und wie man sich davor schützen kann, wird Gegenstand eines weiteren Vortrags sein. Abschließend wird aus erfahrener Prüfersicht auf jüngste Erkenntnisse bei der Prüfung der MaRisk-Compliance-Funktion und Entwicklungen der Sanktionierungspraxis der BaFin eingegangen sowie ein Blick auf die Vorbereitung der kommenden Prüfungssaison geworfen.
Das Seminar richtet sich an MaRisk-Compliance-Beauftragte, MitarbeiterInnen der MaRisk Compliance-Funktion, Compliance-Verantwortliche in den Fachbereichen der Institute und an alle am Thema Interessierte.
Für den Seminartag ist folgende Agenda vorgesehen:
- Neues zu Set-Up und Aufgaben der Compliance-Funktion?
Annke von Tiling | Wirtschaftsprüferin - Der MaRisk Compliance Life Cycle: Aktuelle Entwicklungen zu Legal Screening und Risikoanalyse
Thomas Northoff | Deloitte Legal
Dr. Daniel Coppi | Deloitte WPG - Fokus ESG und Lieferketten: Rolle und Herangehensweise der Compliance-Funktion
Hartmut T. Renz | STRATECO GmbH - Tour d’Horizon: Vorbereitung auf anstehende große Regulierungsvorhaben
Dr. Alexander Behrens und Martina Stegmaier | Allen & Overy - Herausforderungen bei der Erfüllung der Kontroll- und Überwachungspflichten
Markus Müller | Citigroup Global Markets Europe AG - Schutz vor Fehlerquellen beim Reporting an Geschäftsleitung und Aufsichtsrat
Dr. Malte Wundenberg | Hengeler Mueller - Jüngste Erkenntnisse aus Prüfersicht
Oliver Eis und Niklas König | PwC
Weitere Informationen zu unseren Referentinnen und Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.
Ihre Moderatorin: Sabine Kimmich
Anmeldefrist: 8. Oktober 2023
Teilnahmegebühren
EUR 490 zzgl. 19% MwSt. (für Mitglieder)
EUR 590 zzgl. 19% MwSt. (für Nicht-Mitglieder)