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Compliance im Wertpapiergeschäft

15. October 2019 von 9:00 - 17:00

Seit der Einführung von MIFID II sind nun über eineinhalb Jahre vergangen. Es ist daher an der Zeit eine Zwischenbilanz zu ziehen.  Im Seminar wird die Aufsicht über den Stand der Umsetzung berichten und einen Überblick über die aktuellen europäischen Entwicklungen geben. Mit den neuen Mindestanforderungen an das Depotgeschäft (MaDepot) sowie der Überarbeitung des Emittentenleitfadens sind kürzlich weitere Neuerungen erschienen, auf die im Rahmen dieses Seminars ein genauer Blick geworfen werden soll.

Darüber hinaus gibt das Seminar einen Einblick in die aktuellen Erkenntnisse aus den WpHG-Prüfungen unter Hinweis auf die Erwartungen der Aufsicht sowie einen Überblick über die Risikoanalyse nach MaComp. Schließlich wird im Rahmen eines Vortrags über Marktmanipulation die prüfungssichere Gestaltung des STOR-Meldewesens thematisiert.

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus dem Wertpapiergeschäft, Mitarbeiter aus Compliance-Abteilungen sowie alle am Wertpapiergeschäft und Compliance Interessierte.

Vollständige Einladung (PDF)

Teilnahmegebühren

EUR 650 (für Mitglieder)
EUR 850 (für Nicht-Mitglieder)

Anmeldung

Ausfüllbares PDF oder per Onlineformular

15. Oktober 2019 - Compliance im Wertpapiergeschäft

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Details

Date:
15. October 2019
Time:
9:00 - 17:00
Event Category:

Venue

DVFA Conference‐Center Frankfurt
Mainzer Landstr. 37‐39
Frankfurt am Main, 60329 Deutschland
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