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Aufzeichnungen Online-Seminar “Compliance im Wertpapierhandel 2023”

18. December 2023 - 31. January 2024

Das regulatorische Umfeld für den Wertpapierhandel steht erneut vor tiefgreifenden Verände­rungen. Die inzwischen veröffentlichten Entwürfe der EU-Kommission zur Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy) haben zu Recht viel Aufmerksamkeit in der aktuellen Diskussion erhal­ten. Sie verdeutlichen, dass sich insbesondere im beratungsfreien Geschäft, bei der Behandlung von Zuwendungen und Provisionen, im Bereich der Produktkonzeption sowie bei Marketing und Kundeninformation die Rahmenbedingungen signifikant verändern können. Unternehmen sollten sich möglichst frühzeitig mit diesen möglichen Veränderungen auseinandersetzen, um die Auswir­kungen auf das eigene Geschäftsmodell besser beurteilen und sich strategisch darauf vorbereiten zu können.

Aber auch unmittelbar bevorstehende und kürzlich erfolgte Entwicklungen und Neuerungen bei den regulatorischen Anforderungen, z.B. durch ESMA-Leitlinien und deren Umsetzung in die MaComp, die Debatte um das sog. Green-Washing oder die Änderungen bei den Kriterien für Befreiungen von jährlichen WpHG-Prüfungen, können Anpassungsbedarf in den Unternehmen bedin­gen. All dies kann wiederum Auswirkungen auf die Aufgaben der Compliance-Abteilungen haben.

Das Seminar wird einen Überblick über die genannten Themen geben, Einblicke in die Prüfersicht gewähren und soll die Teilnehmerinnen und Teilnehmer dabei unterstützen, sich auf die anste­hen­den Änderungen vorzubereiten. Es richtet sich an Entscheidungsträgerinnen und Entscheidungs­träger sowie Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter im Bereich Wertpapier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreterinnen und Stellvertreter sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte

 

Folgende Unterlagen stellen wir Ihnen zum Download und die Vorträge in unserem YouTube-Kanal bereit:

  • Das Wertpapierhandelsrecht im Umbruch – Reformvorhaben und jüngste Änderungen im Überblick
    Prof. Dr. Bernd Geier | Rimôn Falkenfort
  • Provisionen und Zuwendungen – Zukunftsfähige Vergütungsmodelle in Beratung und Handel
    Dr. Frank Zingel | lindenpartners
  • Anpassungsbedarf im beratungsfreien Geschäft – Heute und Morgen
    Dr. Achim Döser | King & Spalding LLP
  • Wachsende Anforderungen an den Product Governance Prozess
    Dr. Andreas Dehio und Dr. Julian Emmerich | Linklaters LLP
  • Neue und neu auflebende Regeln für Marketing und Kundeninformationen
    Dr. Caroline Herkströter | DLA Piper
  • Aktuelles aus der WpHG-Prüfung
    Monika Scholz | EY

Weitere Informationen zu unseren Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.

 

Die detaillierten Themen können Sie hier einsehen.

 

Ihre Moderatorin: Sabine Kimmich

 

Buchungsgebühren

EUR 490 zzgl 19% MwSt. (für Mitglieder)
EUR 590 zzgl 19% MwSt. (für Nicht-Mitglieder)

 

Der Erwerb ist bis zum 31.01.2024 möglich.

 

Anmeldung

Aufzeichnungen | Compliance im Wertpapierhandel 2023

1. Persönliche Angaben

2. Institut

3. Rechnungsangaben

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Details

Start:
18. December 2023
End:
31. January 2024
Event Category:

Venue

Online-Veranstaltung
Deutschland