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Aufzeichnungen Online-Seminar „Compliance im Wertpapierhandel 2021“

2. November 2021 - 30. November 2021

Die Tendenz der vergangenen Jahre, dass die Compliance für Wertpapiergeschäfte stets einer Weiter­entwicklung des regulatorischen Umfelds unterliegt, hat sich auch in 2021 bestätigt. Die Verwaltungspraxis der BaFin wird laufend durch Anpassungen modifiziert. Auch die Aufsicht selbst erhält neue Aufgaben, zum Beispiel im Bereich Mystery Shopping, auf die sich die Institute einstellen müssen. Durch regulatorische Entwicklungen entstehen zeitgleich neue Aufgaben­stellungen für Compliance. In den Bereichen MiFID und nachhaltige Investments sowie bei den KIID für PRIIPs und Investmentfonds hat sich jüngst einiges getan bzw. ist Weiteres geplant. Aufgrund dieser dynamischen Entwicklung bleibt es umso wichtiger, mit den aktuellen Praxise­rfahrungen aus den WpHG-Prüfungen Schritt zu halten.

Das Seminar wird einen Überblick über die genannten Themen vermitteln und damit auf die Entwicklungen der kommenden Monate sowie nicht zuletzt die Prüfungspraxis vorbereiten. Es richtet sich an Entscheidungsträger und Mitarbeiter im Bereich Wertpapier-Compliance, Compliance-Beauftragte und deren Stellvertreter sowie an alle an Compliance-Fragen Interessierte.

Folgende Unterlagen stellen wir Ihnen zum Download und die Vorträge in unserem YouTube-Kanal bereit:
  • ESG-Kriterien im Rahmen von Product Governance, in der Geeignetheitsprüfung sowie in Werbung und Prospekten
    Dr. Jochen Seitz | Hogan Lovells
  • WpHG-Prüfungen aktuell
    Lutz Knop | Deloitte
  • Mystery Shopping aus anwaltlicher Sicht
    Dr. Christoph Schmitt | ADVANT Beiten
  • Retail Investment Strategy der EU-Kommission und Ausblick auf MiFID III
    Dr. Alexander Behrens und Woldemar Häring | Allen & Overy LLP
  • PRIIPs und Fonds: Die geplanten Änderungen am Basisinformationsblatt
    Philippe Lorenz | GSK Stockmann

Weitere Informationen zu unseren Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.

Ihr Moderator: Wolfgang Vahldiek

Buchungsgebühren

EUR 380 (für Mitglieder)
EUR 480 (für Nicht-Mitglieder)

Anmeldung

Aufzeichnungen Online-Seminar | Compliance im Wertpapierhandel 2021

1. Persönliche Angaben

2. Institut

3. Rechnungsangaben

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Details

Beginn:
2. November 2021
Ende:
30. November 2021
Veranstaltungskategorie:

Veranstaltungsort

Online-Veranstaltung
Deutschland
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