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Aufzeichnungen Online-Seminar “Anlageberatung und Vermögensverwaltung”

24. November 2022 - 31. January 2023

Immer detailliertere und teilweise neue Anforderungen bestehen für das haftungsträchtige Beratungs- und Vermögensverwaltungsgeschäft. Nach den zurückliegenden gesetzlichen Änderungen, z.B. durch den MiFID Quick Fix, Nachhaltigkeitsregelungen und verbraucherschützende Regelungen, können auch die jüngst veröffentlichten bzw. konsultierten Leitlinien der ESMA zu Anpassungsbedarf in den Prozessen führen.

Übergreifend für alle Kundengruppen relevant sind die ersten Erfahrungen mit den neuen ESG-Anforderungen an die Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen im Rahmen der Geeignetheitsprüfung und der Product Governance-Pflichten.

Auch die Nutzung digitaler Medien und anderer Kanäle für die Kundenansprache ist für das Retail- und institutionelle Geschäft von stetig zunehmender Bedeutung. Wichtig ist es, sich der „Dos and Don´ts“ bei der Kundenansprache und der (aufkommenden) Praxisthemen bei der Nutzung dieser Medien bewusst zu sein.

Dieses Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus Rechtsabteilungen und Compliance-Abteilungen sowie an Mitarbeiter, die im Bereich Anlageberatung bzw. Vermögensverwaltung tätig sind.

Folgende Unterlagen stellen wir Ihnen zum Download und die Vorträge in unserem YouTube-Kanal bereit:
  • Wertpapiervertrieb im Retailgeschäft
    Nikolai Lenarz | CLOUTH & PARTNER RECHTSANWÄLTE
  • Institutionelles Geschäft & Private Banking – Umgang mit professionellen Kunden und High Networth Individuals
    Dr. Achim Döser | King & Spalding LLP
  • Kundenansprache – Dos and Don’ts
    Dr. Ute Brunner-Reumann | Norton Rose Fulbright LLP
  • Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen im Rahmen der Geeignetheitsprüfung
    Philippe Lorenz | GSK Stockmann
  • Praxisthemen bei der Nutzung von digitalen Medien
    Dr. Daniel Walter & Leonie Schneider | Osborne Clarke PartmbH

Weitere Informationen zu unseren Referenten haben wir hier für Sie bereitgestellt.

 

Ihre Moderatorin: Sabine Kimmich

 

 

Buchungsgebühren

EUR 400 (für Mitglieder)
EUR 500 (für Nicht-Mitglieder)

 

Anmeldung

Aufzeichnungen | Online-Seminar | Anlageberatung und Vermögensverwaltung

1. Persönliche Angaben

2. Institut

3. Rechnungsangaben

*
* = Pflichtfeld

Details

Start:
24. November 2022
End:
31. January 2023
Event Category:

Venue

Online-Veranstaltung
Deutschland

Organizer