Wertpapier- und Finanzdienstleister

Finanz- und Wertpapierdienstleistungsunternehmen bieten - ohne Kreditinstitut zu sein - ein breites Spektrum von Dienstleistungen an. Es reicht von Tätigkeiten bei Emissionsgeschäften über den Betrieb eines multilateralen Handelssystems bis hin zum Eigenhandel. Das Regelwerk dafür liefert hauptsächlich die Europäische Union. Die Beaufsichtigung ist entweder Aufgabe der Behörden des Heimatlandes des Dienstleisters (EWR) oder der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).